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长沙市审计局审计结果公告2017年第21号总第87号

发布时间:2017-12-27     稿件来源:市审计局

长沙市审计局审计结果公告

2017年第21号

(总第87号)

 

长沙市城区渣土处置管理现状

专项审计调查审计结果

 

根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定,长沙市审计局自2017年8月至10月,对长沙市城区渣土处置管理现状进行了专项审计调查,并对重要事项进行了延伸审计。

一、基本情况

(一)建筑垃圾处置管理情况

我市建筑垃圾的处置由长沙市城市管理和行政执法局下属的渣土管理处进行计划、组织、协调、监督、检查、管理。

(二)建筑垃圾处置执法收费情况

2014年至2016年,我市城区处置建筑垃圾4546.18万立方米,收取建筑垃圾处置服务费11064.14万元。

(三)渣土运输企业运力情况

截止2017年10月11日,全市共有渣土运输公司82家,总运力4099台,其中老式渣土车1102台,新型智能环保渣土车3301台。

(四)智慧渣管平台管理运行情况

长沙市渣土管理处通过两个监控平台管理系统进行日常管理,分别为长沙市老旧渣土车综合服务监管平台和长沙市渣土扬尘综合治理平台。

长沙市老旧渣土车综合服务监管平台主要负责老旧渣土车信息服务、新老渣土车GPS定位系统服务、GPS平台运行及维护。长沙市渣土扬尘综合治理平台主要提供全市工地、消纳场及渣土车辆的监管、指挥、调度、考核统计等信息。

(五)2014年-2016年建筑垃圾处置资金收支及结余情况

2014年至2016年,全市建筑垃圾处置收入11064.14万元。长沙市财政局下拨至长沙市渣土管理处行政经费4226.22万元,下拨至雨花区、芙蓉区、天心区、岳麓区、开福区等5区渣土管理部门建筑垃圾管理及执法经费补助5731.00万元,下拨金额合计9957.22万元。资金结余1106.92万元。

二、审计调查评价意见

近年来,我市渣土管理正在逐步朝着规范化、有序化、科技化的方向发展。但仍发现了少缴建筑垃圾处置费、消纳场审批意见形同虚设、运输车辆办证不规范、渣管平台功能不完善等问题。

三、审计调查发现的主要问题

(一)建筑垃圾处置收费中存在的问题

1、审计抽查发现渣土处审核资料把关不严,建设单位少报、漏报、提供虚假资料,导致少缴建筑垃圾处置费91.24万元。

2、渣土管理处管理不规范,导致建设单位少缴纳建筑垃圾处置费6.8万元。

(二)建筑垃圾监管中存在的问题

审计抽查了隶属长沙县范围内的长东片区市政基础设施一期工程项目,发现以下问题:

1、城管部门执法不到位,该项目未按规定办理建筑垃圾处置证。

2、城管部门监管不力, 该项目消纳方量的真实性无法判断。

3、城管部门土方调配无序,资源未合理利用,造成财政资金浪费。

(三)消纳场审批、设置管理中存在的问题

1、开福区高源消纳场审批表中部分审批意见未落实,个别部门未尽职履责。

2、消纳场的管理不规范

目前,我市消纳场由各区县批准设置,一是缺乏统一设置标准和收费标准,且收费由消纳场自行掌控,随意关停。有些消纳场消纳渣土后,复绿复垦少,留下环境、安全隐患。二是因缺乏设置标准,消纳场的市场准入、管理运行也不规范。

(四)智慧渣管平台功能存在不健全、不完善的问题。

审计发现,渣管平台的功能存在不健全和不完善的地方,例如平台信息录入不全面,车辆行驶轨迹不准确,车辆空载、重载信息不准确,对渣土运输企业信用考核方面力度不够,结果运用不全面,暂不能对土方调配、结算、核算提供数据支撑等问题。

(五)渣土处内部控制管理中存在的问题

1、违反档案管理规定,造成档案资料遗失

渣土处遗失了2014年至2016年49家企业准入资料。在年度认定审批资料中,同样也有大量档案资料遗失。

2、建筑垃圾运输车辆核准证办理不规范、不便利

审计发现,建筑垃圾运输车辆核准证办理时,存在不规范的情况。例如,建筑垃圾运输车辆核准证信息变更、有效时限都没有制度依据。同时,建筑垃圾运输车辆核准证办理不能网上审批办理,老式渣土车还需打印纸质证书随车携带,审批程序不够简便,每次一辆渣土运输车只能办理一个渣土工地的建筑垃圾运输车辆核准证。

3、考核不到位,执法效果难以保证

按照长沙市城市管理委员会办公室《长沙市渣土运输企业管理与考核办法的通知》(长城管委办[2014]22号)的规定,“本企业车辆未按规定时间……运输”以及“本企业车辆有超速……乱停行为”应执行扣1分每台次,但从2015年3月开始,渣土处对上述行为实际考核只扣0.1分每台次,考核力度大幅降低,震慑效果差。

四、审计处理及整改情况

对此次审计发现的问题,市审计局已依法出具了审计报告,并提出了审计处理意见和建议。审计中发现的违纪违法问题线索,已依纪依法移送有关部门进一步调查处理。我局将对整改情况进行跟踪。

长沙市审计局

2017年12月25日

长沙市审计局审计结果公告

2017年第21号

(总第87号)

长沙市城区渣土处置管理现状

专项审计调查审计结果

根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定,长沙市审计局自2017年8月至10月,对长沙市城区渣土处置管理现状进行了专项审计调查,并对重要事项进行了延伸审计。

一、基本情况

(一)建筑垃圾处置管理情况

我市建筑垃圾的处置由长沙市城市管理和行政执法局下属的渣土管理处进行计划、组织、协调、监督、检查、管理。

(二)建筑垃圾处置执法收费情况

2014年至2016年,我市城区处置建筑垃圾4546.18万立方米,收取建筑垃圾处置服务费11064.14万元。

(三)渣土运输企业运力情况

截止2017年10月11日,全市共有渣土运输公司82家,总运力4099台,其中老式渣土车1102台,新型智能环保渣土车3301台。

(四)智慧渣管平台管理运行情况

长沙市渣土管理处通过两个监控平台管理系统进行日常管理,分别为长沙市老旧渣土车综合服务监管平台和长沙市渣土扬尘综合治理平台。

长沙市老旧渣土车综合服务监管平台主要负责老旧渣土车信息服务、新老渣土车GPS定位系统服务、GPS平台运行及维护。长沙市渣土扬尘综合治理平台主要提供全市工地、消纳场及渣土车辆的监管、指挥、调度、考核统计等信息。

(五)2014年-2016年建筑垃圾处置资金收支及结余情况

2014年至2016年,全市建筑垃圾处置收入11064.14万元。长沙市财政局下拨至长沙市渣土管理处行政经费4226.22万元,下拨至雨花区、芙蓉区、天心区、岳麓区、开福区等5区渣土管理部门建筑垃圾管理及执法经费补助5731.00万元,下拨金额合计9957.22万元。资金结余1106.92万元。

二、审计调查评价意见

近年来,我市渣土管理正在逐步朝着规范化、有序化、科技化的方向发展。但仍发现了少缴建筑垃圾处置费、消纳场审批意见形同虚设、运输车辆办证不规范、渣管平台功能不完善等问题。

三、审计调查发现的主要问题

(一)建筑垃圾处置收费中存在的问题

1、审计抽查发现渣土处审核资料把关不严,建设单位少报、漏报、提供虚假资料,导致少缴建筑垃圾处置费91.24万元。

2、渣土管理处管理不规范,导致建设单位少缴纳建筑垃圾处置费6.8万元。

(二)建筑垃圾监管中存在的问题

审计抽查了隶属长沙县范围内的长东片区市政基础设施一期工程项目,发现以下问题:

1、城管部门执法不到位,该项目未按规定办理建筑垃圾处置证。

2、城管部门监管不力, 该项目消纳方量的真实性无法判断。

3、城管部门土方调配无序,资源未合理利用,造成财政资金浪费。

(三)消纳场审批、设置管理中存在的问题

1、开福区高源消纳场审批表中部分审批意见未落实,个别部门未尽职履责。

2、消纳场的管理不规范

目前,我市消纳场由各区县批准设置,一是缺乏统一设置标准和收费标准,且收费由消纳场自行掌控,随意关停。有些消纳场消纳渣土后,复绿复垦少,留下环境、安全隐患。二是因缺乏设置标准,消纳场的市场准入、管理运行也不规范。

(四)智慧渣管平台功能存在不健全、不完善的问题。

审计发现,渣管平台的功能存在不健全和不完善的地方,例如平台信息录入不全面,车辆行驶轨迹不准确,车辆空载、重载信息不准确,对渣土运输企业信用考核方面力度不够,结果运用不全面,暂不能对土方调配、结算、核算提供数据支撑等问题。

(五)渣土处内部控制管理中存在的问题

1、违反档案管理规定,造成档案资料遗失

渣土处遗失了2014年至2016年49家企业准入资料。在年度认定审批资料中,同样也有大量档案资料遗失。

2、建筑垃圾运输车辆核准证办理不规范、不便利

审计发现,建筑垃圾运输车辆核准证办理时,存在不规范的情况。例如,建筑垃圾运输车辆核准证信息变更、有效时限都没有制度依据。同时,建筑垃圾运输车辆核准证办理不能网上审批办理,老式渣土车还需打印纸质证书随车携带,审批程序不够简便,每次一辆渣土运输车只能办理一个渣土工地的建筑垃圾运输车辆核准证。

3、考核不到位,执法效果难以保证

按照长沙市城市管理委员会办公室《长沙市渣土运输企业管理与考核办法的通知》(长城管委办[2014]22号)的规定,“本企业车辆未按规定时间……运输”以及“本企业车辆有超速……乱停行为”应执行扣1分每台次,但从2015年3月开始,渣土处对上述行为实际考核只扣0.1分每台次,考核力度大幅降低,震慑效果差。

四、审计处理及整改情况

对此次审计发现的问题,市审计局已依法出具了审计报告,并提出了审计处理意见和建议。审计中发现的违纪违法问题线索,已依纪依法移送有关部门进一步调查处理。我局将对整改情况进行跟踪。

                                

                                                                          长沙市审计局

                                                                         2017年12月25日